宣城市宣州區(qū)應(yīng)急管理局政府權(quán)力廉政風(fēng)險點一覽表

序號

權(quán)力事項

風(fēng)險點數(shù)量

表現(xiàn)形式

等級

防控措施

責(zé)任人

1

區(qū)級審批權(quán)限內(nèi)危險化學(xué)品經(jīng)營許可證審批

2

形式審查、受理環(huán)節(jié)中收受紅包、禮品或接受影響公務(wù)活動的請吃、請喝、請玩等，在審查中出現(xiàn)不嚴(yán)現(xiàn)象。

低

1.加強(qiáng)政治理論、政策法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)和業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)。   2.一次性告知材料齊全,并公開所需材料。                              3.嚴(yán)格按照《安全生產(chǎn)法》、《危險化學(xué)品安全管理條例》（國務(wù)院令第591號）、《危險化學(xué)品建設(shè)項目安全監(jiān)督管理辦法》（國家安監(jiān)總局45號令）、關(guān)于貫徹實施《危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》的意見（皖安監(jiān)三〔2012〕53號） 規(guī)定的條件和程序辦理。              4.采取定期抽查、集體評議的方法，發(fā)現(xiàn)并糾正審批承辦過程中存在的問題。                                   5.完善監(jiān)督管理程序，嚴(yán)格把關(guān)。                     6.加強(qiáng)核審人員的思想教育工作，職業(yè)道德教育工作， 增強(qiáng)核審人員的崗位責(zé)任意識。                         7.建立健全管理制度，強(qiáng)化規(guī)則意識，提高工作制度化、規(guī)范化水平。經(jīng)局主要領(lǐng)導(dǎo)及分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，隨機(jī)邀請3—5名專家進(jìn)行報告審查，要求企業(yè)有關(guān)負(fù)責(zé)人親自與會。                             8.審查會應(yīng)在規(guī)定時間（7個工作日）內(nèi)組織進(jìn)行，需現(xiàn)場核查的，由分管領(lǐng)導(dǎo)、科長帶隊現(xiàn)場核查驗收建設(shè)工程（安全設(shè)施）建設(shè)情況，審查意見及時反饋企業(yè)整改。

行政審批科承辦人

承辦環(huán)節(jié)受人情關(guān)系干擾或收受申報企業(yè)好處，對企業(yè)提交的材料不按規(guī)定程序辦理；產(chǎn)生應(yīng)予批準(zhǔn)而未通過或不符合條件批準(zhǔn)通過的后果。 

低

危化科承辦人

2

煙花爆竹經(jīng)營（零售）許可證審批。

2

因人情關(guān)，對經(jīng)營企業(yè)改擴(kuò)建項目審查過程中出現(xiàn)把關(guān)不嚴(yán)、審查不細(xì)的現(xiàn)象。

低

1、嚴(yán)格執(zhí)行《煙花爆竹安全管理條例》、《煙花爆竹經(jīng)營許可實施辦法》，規(guī)范審查程序。2、嚴(yán)格按照制度要求和規(guī)定程序辦理申報（審批）手續(xù)，嚴(yán)格按照工作流程開展工作。

行政審批科承辦人

因老熟人，收受他人好處，導(dǎo)致材料把關(guān)不嚴(yán)，簡化工作流程，較少審批環(huán)節(jié)現(xiàn)象的發(fā)生

低

煙花辦承辦人

3

建設(shè)項目安全設(shè)施三同時審查

4

立案風(fēng)險：收受他人好處，把關(guān)不嚴(yán)，案件受理不及時，或故意設(shè)置障礙，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制。

各科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：調(diào)查過程中收取他人好處，不按實際取證，導(dǎo)致調(diào)查不真實，謀取不正當(dāng)利益，或辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。

各科負(fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：1、向當(dāng)事人所要好處，否則案件久拖不批或越權(quán)審批，無故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3、人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：1.因收受他人好處，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通；2、接受被處罰對象吃請或謀取私利，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開；3、對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

各科承辦人

4

對危險化學(xué)品生產(chǎn)、儲存、經(jīng)營、使用單位違反安全管理規(guī)定的處罰。

4

立案風(fēng)險：收受被處罰對象錢財，應(yīng)立案不立案或擅自銷案或不予立案。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、強(qiáng)化廉政教育，嚴(yán)格執(zhí)法，履職盡責(zé)；4、公開、公正、透明執(zhí)法。

危化科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：調(diào)查取證時接受請托，辦理人情案，偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段。

?；曝?fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：1、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益，隨意行使自由裁量權(quán)；2、收受處罰對象好處，該集體討論決定不上會， 少數(shù)人說了算。

中

1、加強(qiáng)電子臺賬監(jiān)管； 2、嚴(yán)格層級審批制度?？刂萍?xì)化自由裁量權(quán)；  3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責(zé)機(jī)制，對違反規(guī)定的人員嚴(yán)肅處理。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：1.因收受他人好處，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通；2、接受被處罰對象吃請或謀取私利，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開；2.對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進(jìn)行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結(jié)案件；4.建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

?；瞥修k人

5

對煙花爆竹生產(chǎn)、經(jīng)營、批發(fā)和零售經(jīng)營者違反安全管理規(guī)定的處罰

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中吃、拿、卡、要，對案件受理不及時，徇私舞弊，把關(guān)不嚴(yán)，故意設(shè)置障礙，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心。

?；瞥修k人

調(diào)查風(fēng)險：故意拖延時間，以此向處罰對象明示或暗示所要好處，調(diào)查取證時接受請托，或辦理人情案，調(diào)查失去真實性。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。

?；曝?fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：1、向當(dāng)事人所要好處，否則案件久拖不批或越權(quán)審批，無故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3、人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：接受被處罰對象吃請或謀取私利，導(dǎo)致不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開；3、對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

?；瞥修k人

6

對易制毒化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營、購買、運(yùn)輸或者進(jìn)口、出口單位違反安全管理規(guī)定的處罰

4

立案風(fēng)險：收受當(dāng)事人好處，拖延立案，有案不立。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、強(qiáng)化廉政教育，嚴(yán)格執(zhí)法，履職盡責(zé)；4、公開、公正、透明執(zhí)法。

?；瞥修k人

調(diào)查風(fēng)險：調(diào)查取證時接受請托，辦理人情案。收受他人錢財，偽造、損毀證據(jù)或不按規(guī)定取證。隱瞞事實情況或擅改調(diào)查結(jié)果。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段。

?；曝?fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：1.久拖不批或無故拖延案件辦理，以此向當(dāng)事人所要好處；2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益，該集體討論決定不上會， 少數(shù)人說了算或隨意行使自由裁量權(quán)。

中

1、加強(qiáng)電子臺賬監(jiān)管； 2、嚴(yán)格層級審批制度?？刂萍?xì)化自由裁量權(quán)；  3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責(zé)機(jī)制，對違反規(guī)定的人員嚴(yán)肅處理。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：因收受他人錢財或宴請對已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，隨意從輕或減輕處罰。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開；2.對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進(jìn)行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結(jié)案件；4.建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

危化科承辦人

7

對生產(chǎn)經(jīng)營單位違規(guī)從事易燃、易爆、有毒、有害等危險物品生產(chǎn)經(jīng)營活動的處罰 。

4

立案風(fēng)險：收受當(dāng)事人好處，拖延立案，有案不立或不該立案的立案，以此向他人暗示所要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制。

?；瞥修k人

調(diào)查風(fēng)險：調(diào)查取證時接受請托，辦理人情案。接受他人好處，偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證或隱瞞、擅改調(diào)查結(jié)果。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。

?；曝?fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：1、向當(dāng)事人所要好處，否則案件久拖不批或越權(quán)審批；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3、人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：接受被處罰對象吃請或謀取私利，導(dǎo)致不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開；3、對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

?；瞥修k人

8

對生產(chǎn)經(jīng)營單位違反建設(shè)項目安全設(shè)施監(jiān)管規(guī)定的處罰

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心。

各科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：調(diào)查取證時接受請托，謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。

各科負(fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：1.利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3.人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：1.因收受他人好處，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通；2.擅自處理，以收代罰，不按程序辦案，接受被處罰對象吃請或謀取私利。

低

1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開；3、對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

各科承辦人

9

對危險化學(xué)品單位未按規(guī)定對重大危險源進(jìn)行安全管理的處罰

4

立案風(fēng)險：收受他人錢財，應(yīng)立案不立案；或不能立案的立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、強(qiáng)化廉政教育，嚴(yán)格執(zhí)法，履職盡責(zé)；4、公開、公正、透明執(zhí)法。

?；瞥修k人

調(diào)查風(fēng)險：調(diào)查取證時接受請托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段。

?；曝?fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：1.久拖不批或越權(quán)審批，借此向他人索要好處；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3、隨意行使自由裁量權(quán)；4、因收受他人好處，該集體討論的決定不上會，少數(shù)人說了算。

中

1、加強(qiáng)電子臺賬監(jiān)管； 2、嚴(yán)格層級審批制度?？刂萍?xì)化自由裁量權(quán)；  3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責(zé)機(jī)制，對違反規(guī)定的人員嚴(yán)肅處理。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：接受他人好處，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通。 

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開；2.對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進(jìn)行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結(jié)案件；4.建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

危化科承辦人

10

對出具虛假證明的危險化學(xué)品重大危險源檢測、檢驗、安全評價工作機(jī)構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人的處罰

5

立案風(fēng)險：收受他人錢財，應(yīng)立案不立案；或不能立案的立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

危化科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：調(diào)查取證時接受請托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段。

?；曝?fù)責(zé)人、承辦人

告知風(fēng)險：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)，借此來向他人索要好處。

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開制度； 2、健全信訪投訴舉報受理制度；  3、實行一次性告知制。 

?；瞥修k人

決定風(fēng)險：1.久拖不批或越權(quán)審批，借此向他人索要好處；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3、隨意行使自由裁量權(quán)；4、因收受他人好處，該集體討論的決定不上會，少數(shù)人說了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度；  3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：接受他人好處，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通。 

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開，對被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；2.對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

危化科承辦人

11

對建設(shè)單位違反建設(shè)項目安全審查、安全設(shè)施竣工檢驗檢測和試生產(chǎn)（使用）有關(guān)規(guī)定的處罰

5

立案風(fēng)險：收受他人錢財，應(yīng)立案不立案；或不能立案的立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

礦山科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：調(diào)查取證時接受請托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段。

礦山科負(fù)責(zé)人、承辦人

告知風(fēng)險：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)，借此來向他人索要好處。

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開制度； 2、健全信訪投訴舉報受理制度；  3、實行一次性告知制。 

礦山科承辦人

決定風(fēng)險：1.久拖不批或越權(quán)審批，借此向他人索要好處；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3、隨意行使自由裁量權(quán)；4、因收受他人好處，該集體討論的決定不上會，少數(shù)人說了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度；  3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：接受他人好處，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通。 

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開，對被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；2.對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

礦山科承辦人

12

對危險化學(xué)品登記企業(yè)違反危險化學(xué)品登記管理規(guī)定的處罰

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論；4.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；5、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段。

?；瞥修k人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

?；曝?fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

?；瞥修k人

13

對帶有儲存設(shè)施的企業(yè)違反危險化學(xué)品包儲存管理規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的處罰

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心。

?；瞥修k人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。

?；曝?fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開；3、對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

?；瞥修k人

14

對已取得或未取得危險化學(xué)品經(jīng)營許可證的企業(yè)違反危險化學(xué)品經(jīng)營許可管理規(guī)定的處罰

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、強(qiáng)化廉政教育，嚴(yán)格執(zhí)法，履職盡責(zé)；4、公開、公正、透明執(zhí)法。

?；瞥修k人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段。

危化科負(fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、加強(qiáng)電子臺賬監(jiān)管； 2、嚴(yán)格層級審批制度?？刂萍?xì)化自由裁量權(quán)；  3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責(zé)機(jī)制，對違反規(guī)定的人員嚴(yán)肅處理。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開；2.對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進(jìn)行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結(jié)案件；4.建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

?；瞥修k人

15

對企業(yè)違反危險化學(xué)品安全使用許可證管理規(guī)定的處罰

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心。

?；瞥修k人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。

?；曝?fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開；3、對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

危化科承辦人

16

對化學(xué)品單位和鑒定機(jī)構(gòu)違反化學(xué)品物理危險性鑒定與分類管理規(guī)定的處罰

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、實行廉政、勤政承諾； 2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，對查處案件臺帳定期進(jìn)行檢查； 3、紀(jì)檢跟蹤督察，舉報投訴受理。

?；瞥修k人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1、服務(wù)承諾，回避制度；2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，復(fù)查復(fù)審；3、紀(jì)檢跟蹤督察，受理舉報；4、健全辦案管理制度。

?；曝?fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度；  3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行執(zhí)法； 2、嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)管理規(guī)定； 3、執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)督檢查制度，紀(jì)檢組跟蹤督察制度； 4、嚴(yán)格執(zhí)行行政責(zé)任追究制度;5、對案卷處理進(jìn)行查處，加強(qiáng)對處罰實施過程的監(jiān)督；6、加強(qiáng)政務(wù)公開，加強(qiáng)對臺帳檢查。

?；瞥修k人

17

對違反安全評價、認(rèn)證、檢測、檢驗相關(guān)管理規(guī)定的處罰。

5

立案風(fēng)險：收受他人錢財，應(yīng)立案不立案；或不能立案的立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

綜合科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：調(diào)查取證時接受請托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段。

綜合科負(fù)責(zé)人、承辦人

告知風(fēng)險：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)，借此向他人索要好處。

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開制度； 2、健全信訪投訴舉報受理制度；  3、實行一次性告知制。 

綜合科承辦人

決定風(fēng)險：1、向當(dāng)事人所要好處，否則案件久拖不批或越權(quán)審批，無故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3、人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度；  3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：對已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開，對被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；2.對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

綜合科承辦人

18

對生產(chǎn)經(jīng)營單位的決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人、個人經(jīng)營的投資人未按規(guī)定投入必需的資金的處罰

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論；4.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；5、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段。

綜合科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

綜合科負(fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

綜合科承辦人

19

對生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負(fù)責(zé)人未按照安全生產(chǎn)法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)、采取相應(yīng)安全管理措施的處罰

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

綜合科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段。

綜合科負(fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度；  3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開；2.對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

綜合科承辦人

20

對違反危險化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、使用和重大危險源管理規(guī)定和違規(guī)開展爆破、吊裝等危險作業(yè)的處罰。

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

?；瞥修k人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段。

?；曝?fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度；  3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開；2.對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

?；瞥修k人

21

對生產(chǎn)經(jīng)營單位違反生產(chǎn)經(jīng)營項目發(fā)包、出租相關(guān)管理規(guī)定的處罰

1

在立案、調(diào)查、決定、執(zhí)行結(jié)案過程中風(fēng)險：在立案、調(diào)查、決定、執(zhí)行結(jié)案過程中接受賄賂或優(yōu)親厚友，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益，隨意行使自由裁量權(quán)。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論；4.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；5、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段。

綜合科承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

22

對兩個以上生產(chǎn)經(jīng)營單位在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行可能危及對方安全生產(chǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，未簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議等的處罰

1

在立案、調(diào)查、決定、執(zhí)行結(jié)案過程中風(fēng)險：在立案、調(diào)查、決定、執(zhí)行結(jié)案過程中接受賄賂或優(yōu)親厚友，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益，隨意行使自由裁量權(quán)。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論；4.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；5、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

23

對生產(chǎn)經(jīng)營單位與從業(yè)人員訂立協(xié)議，免除或者減輕其對從業(yè)人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任的處罰

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

綜合科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段。

綜合科負(fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度；  3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開；2.對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

綜合科承辦人

24

對生產(chǎn)經(jīng)營單位不具備法律、行政法規(guī)和國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件，經(jīng)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓仍不具備安全生產(chǎn)條件的處罰

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、強(qiáng)化廉政教育，嚴(yán)格執(zhí)法，履職盡責(zé)；4、公開、公正、透明執(zhí)法。

綜合科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段。

綜合科負(fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、加強(qiáng)電子臺賬監(jiān)管； 2、嚴(yán)格層級審批制度?？刂萍?xì)化自由裁量權(quán)；  3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責(zé)機(jī)制，對違反規(guī)定的人員嚴(yán)肅處理。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開；2.對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進(jìn)行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結(jié)案件；4.建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

綜合科承辦人

25

對危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位以及礦山、金屬冶煉單位違反應(yīng)急救援相關(guān)管理規(guī)定的處罰

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心。

各科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。

各科負(fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開；3、對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

各科承辦人

26

對違反安全生產(chǎn)許可證申領(lǐng)、使用、管理相關(guān)規(guī)定和為無證經(jīng)營提供場所條件的處罰

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、強(qiáng)化廉政教育，嚴(yán)格執(zhí)法，履職盡責(zé)；4、公開、公正、透明執(zhí)法。

綜合科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段。

綜合科負(fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、加強(qiáng)電子臺賬監(jiān)管； 2、嚴(yán)格層級審批制度。控制細(xì)化自由裁量權(quán)；  3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責(zé)機(jī)制，對違反規(guī)定的人員嚴(yán)肅處理。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開；2.對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進(jìn)行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結(jié)案件；4.建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

綜合科承辦人

27

對事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員違反生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理相關(guān)規(guī)定的處罰

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心。

綜合科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。

綜合科負(fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開；3、對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

綜合科承辦人

28

對生產(chǎn)經(jīng)營單位違反應(yīng)急預(yù)案管理有關(guān)規(guī)定的處罰

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心。

綜合科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。

科負(fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開；3、對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

綜合科承辦人

29

對生產(chǎn)經(jīng)營單位違反應(yīng)急預(yù)案管理有關(guān)規(guī)定的處罰。

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、強(qiáng)化廉政教育，嚴(yán)格執(zhí)法，履職盡責(zé)；4、公開、公正、透明執(zhí)法。

綜合科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段。

綜合科負(fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、加強(qiáng)電子臺賬監(jiān)管； 2、嚴(yán)格層級審批制度?？刂萍?xì)化自由裁量權(quán)；  3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責(zé)機(jī)制，對違反規(guī)定的人員嚴(yán)肅處理。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開；2.對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進(jìn)行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結(jié)案件；4.建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

30

對生產(chǎn)經(jīng)營單位違反應(yīng)急預(yù)案管理有關(guān)規(guī)定的處罰

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心。

綜合科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。

綜合科負(fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開；3、對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

綜合科承辦人

31

對非煤礦山違反安全生產(chǎn)許可證申領(lǐng)、使用、管理相關(guān)規(guī)定的處罰

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、強(qiáng)化廉政教育，嚴(yán)格執(zhí)法，履職盡責(zé)；4、公開、公正、透明執(zhí)法。

礦山科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段。

礦山科負(fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、加強(qiáng)電子臺賬監(jiān)管； 2、嚴(yán)格層級審批制度?？刂萍?xì)化自由裁量權(quán)；  3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責(zé)機(jī)制，對違反規(guī)定的人員嚴(yán)肅處理。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開；2.對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進(jìn)行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結(jié)案件；4.建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

礦山科承辦人

32

對違反金屬非金屬地下礦山企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)帶班下井制度規(guī)定及發(fā)生安全事故的處罰

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心。

?；瞥修k人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。

礦山科負(fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開；3、對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

礦山科承辦人

33

對地質(zhì)勘探單位違反金屬與非金屬礦產(chǎn)資源地質(zhì)勘探安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定開展勘探活動的處罰

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、強(qiáng)化廉政教育，嚴(yán)格執(zhí)法，履職盡責(zé)；4、公開、公正、透明執(zhí)法。

礦山科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段。

礦山科負(fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、加強(qiáng)電子臺賬監(jiān)管； 2、嚴(yán)格層級審批制度?？刂萍?xì)化自由裁量權(quán)；  3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責(zé)機(jī)制，對違反規(guī)定的人員嚴(yán)肅處理。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開；2.對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進(jìn)行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結(jié)案件；4.建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

?；瞥修k人

34

對生產(chǎn)經(jīng)營單位或者尾礦庫管理單位違反尾礦庫安全管理規(guī)定的處罰。

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心。

?；瞥修k人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。

?；曝?fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開；3、對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

礦山科承辦人

35

。對小型露天采石場違反安全管理規(guī)定的處罰

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、強(qiáng)化廉政教育，嚴(yán)格執(zhí)法，履職盡責(zé)；4、公開、公正、透明執(zhí)法。

礦山科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段。

礦山科負(fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、加強(qiáng)電子臺賬監(jiān)管； 2、嚴(yán)格層級審批制度?？刂萍?xì)化自由裁量權(quán)；  3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責(zé)機(jī)制，對違反規(guī)定的人員嚴(yán)肅處理。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開；2.對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進(jìn)行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結(jié)案件；4.建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

礦山科承辦人

36

對違反非煤礦山外包工程安全管理相關(guān)規(guī)定的處罰。

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心。

礦山科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。

礦山科負(fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開；3、對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

礦山科承辦人

37

對違反安全資格證、特種作業(yè)操作證申領(lǐng)、使用、管理相關(guān)規(guī)定的處罰

5

立案風(fēng)險：收受他人錢財，應(yīng)立案不立案；或不能立案的立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

綜合科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：調(diào)查取證時接受請托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段。

綜合負(fù)責(zé)人、承辦人

告知風(fēng)險：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)，借此來向他人索要好處。

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開制度； 2、健全信訪投訴舉報受理制度；  3、實行一次性告知制。 

綜合科承辦人

決定風(fēng)險：1.久拖不批或越權(quán)審批，借此向他人索要好處；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3、隨意行使自由裁量權(quán)；4、因收受他人好處，該集體討論的決定不上會，少數(shù)人說了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度；  3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：接受他人好處，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通。 

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開，對被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；2.對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

綜合科承辦人

38

對安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)違反安全生產(chǎn)培訓(xùn)相關(guān)管理規(guī)定的處罰

5

立案風(fēng)險：收受他人錢財，應(yīng)立案不立案；或不能立案的立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

綜合科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：調(diào)查取證時接受請托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段。

綜合科負(fù)責(zé)人、承辦人

告知風(fēng)險：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)，借此來向他人索要好處。

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開制度； 2、健全信訪投訴舉報受理制度；  3、實行一次性告知制。 

綜合科承辦人

決定風(fēng)險：1.久拖不批或越權(quán)審批，借此向他人索要好處；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3、隨意行使自由裁量權(quán)；4、因收受他人好處，該集體討論的決定不上會，少數(shù)人說了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度；  3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：接受他人好處，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通。 

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開，對被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；2.對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

綜合科承辦人

39

對注冊安全工程師違反資格證許可、使用、管理和執(zhí)業(yè)相關(guān)規(guī)定的處罰

5

立案風(fēng)險：收受他人錢財，應(yīng)立案不立案；或不能立案的立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

綜合科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：調(diào)查取證時接受請托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段。

綜合科負(fù)責(zé)人、承辦人

告知風(fēng)險：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)，借此來向他人索要好處。

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開制度； 2、健全信訪投訴舉報受理制度；  3、實行一次性告知制。 

綜合科承辦人

決定風(fēng)險：1.久拖不批或越權(quán)審批，借此向他人索要好處；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；3、隨意行使自由裁量權(quán)；4、因收受他人好處，該集體討論的決定不上會，少數(shù)人說了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度；  3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：接受他人好處，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通。 

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開，對被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；2.對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

綜合科承辦人

40

對冶金企業(yè)違反安全生產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定的處罰。

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、實行廉政、勤政承諾； 2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，對查處案件臺帳定期進(jìn)行檢查； 3、紀(jì)檢跟蹤督察，舉報投訴受理。

綜合科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1、服務(wù)承諾，回避制度；2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，復(fù)查復(fù)審；3、紀(jì)檢跟蹤督察，受理舉報；4、健全辦案管理制度。

綜合科負(fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度；  3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行執(zhí)法； 2、嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)管理規(guī)定； 3、執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)督檢查制度，紀(jì)檢組跟蹤督察制度； 4、嚴(yán)格執(zhí)行行政責(zé)任追究制度;5、對案卷處理進(jìn)行查處，加強(qiáng)對處罰實施過程的監(jiān)督；6、加強(qiáng)政務(wù)公開，加強(qiáng)對臺帳檢查。

綜合科承辦人

41

對工貿(mào)企業(yè)違反有限空間作業(yè)相關(guān)管理規(guī)定的處罰。

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、實行廉政、勤政承諾； 2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，對查處案件臺帳定期進(jìn)行檢查； 3、紀(jì)檢跟蹤督察，舉報投訴受理。

綜合科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1、服務(wù)承諾，回避制度；2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，復(fù)查復(fù)審；3、紀(jì)檢跟蹤督察，受理舉報；4、健全辦案管理制度。

綜合科負(fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度；  3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行執(zhí)法； 2、嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)管理規(guī)定； 3、執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)督檢查制度，紀(jì)檢組跟蹤督察制度； 4、嚴(yán)格執(zhí)行行政責(zé)任追究制度;5、對案卷處理進(jìn)行查處，加強(qiáng)對處罰實施過程的監(jiān)督；6、加強(qiáng)政務(wù)公開，加強(qiáng)對臺帳檢查。

綜合科承辦人

42

對違反礦山建設(shè)工程安全設(shè)施設(shè)計、驗收相關(guān)規(guī)定的處罰

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、實行廉政、勤政承諾； 2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，對查處案件臺帳定期進(jìn)行檢查； 3、紀(jì)檢跟蹤督察，舉報投訴受理。

礦山科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1、服務(wù)承諾，回避制度；2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，復(fù)查復(fù)審；3、紀(jì)檢跟蹤督察，受理舉報；4、健全辦案管理制度。

礦山科負(fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度；  3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行執(zhí)法； 2、嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)管理規(guī)定； 3、執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)督檢查制度，紀(jì)檢組跟蹤督察制度； 4、嚴(yán)格執(zhí)行行政責(zé)任追究制度;5、對案卷處理進(jìn)行查處，加強(qiáng)對處罰實施過程的監(jiān)督；6、加強(qiáng)政務(wù)公開，加強(qiáng)對臺帳檢查。

礦山科承辦人

43

對已經(jīng)投入生產(chǎn)的礦山企業(yè)不具備安全生產(chǎn)條件強(qiáng)行開采經(jīng)改進(jìn)后仍不具備的處罰

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、實行廉政、勤政承諾； 2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，對查處案件臺帳定期進(jìn)行檢查； 3、紀(jì)檢跟蹤督察，舉報投訴受理。

礦山科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1、服務(wù)承諾，回避制度；2、內(nèi)部監(jiān)督檢查，復(fù)查復(fù)審；3、紀(jì)檢跟蹤督察，受理舉報；4、健全辦案管理制度。

礦山負(fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度；  3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行執(zhí)法； 2、嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)管理規(guī)定； 3、執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)督檢查制度，紀(jì)檢組跟蹤督察制度； 4、嚴(yán)格執(zhí)行行政責(zé)任追究制度;5、對案卷處理進(jìn)行查處，加強(qiáng)對處罰實施過程的監(jiān)督；6、加強(qiáng)政務(wù)公開，加強(qiáng)對臺帳檢查。

礦山科承辦人

44

在重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全時責(zé)令撤出人員，暫時停產(chǎn)停業(yè)或停止使用

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1.執(zhí)法檢查堅持有承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人帶隊，特殊情況經(jīng)承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人同意；2.執(zhí)法檢查不少于2名執(zhí)法人員參加；3.檢查必須按規(guī)定填寫執(zhí)法文書，檢查人員和領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)；4.檢查中發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，按規(guī)定責(zé)令企業(yè)立即停產(chǎn)、停工并撤人，并限期整改；發(fā)現(xiàn)其他安全隱患，按規(guī)定責(zé)令企業(yè)在進(jìn)行整改；5.執(zhí)法文書均由縣市區(qū)安監(jiān)局相關(guān)人員、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)；6.嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

礦山科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1.調(diào)查時，執(zhí)法人員不得少于兩人；2.應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示證件；3. 調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段；4.調(diào)查應(yīng)當(dāng)制作筆錄，調(diào)查結(jié)束后要將調(diào)查情況形成書面報告，報單位領(lǐng)導(dǎo)集體研究決定是否處罰。

礦山科負(fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1.執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)督檢查、紀(jì)檢跟蹤督察制度；2.嚴(yán)格層級審批制度；3.嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論；4.嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1.加強(qiáng)政務(wù)公開；2.對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

礦山科承辦人

45

查封或者扣押不符合保障安全生產(chǎn)的國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)施、設(shè)備、器材。

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心。

綜合科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。

綜合科負(fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開；3、對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

綜合科承辦人

46

對未依法取得安全生產(chǎn)批準(zhǔn)或者驗收合格的單位擅自從事有關(guān)活動的予以取締，并依法予以處理。

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督，完善案件督察督辦機(jī)制；3、從事執(zhí)法、監(jiān)管工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心。

各科承辦人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段；3、加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任意識；4、加強(qiáng)核審人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核審人員的業(yè)務(wù)水平。

各科負(fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度； 2、嚴(yán)格層級審批制度，健全案件核審監(jiān)管制度；3、完善案件核審制約機(jī)制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強(qiáng)化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強(qiáng)政務(wù)公開；3、對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監(jiān)督；5、建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

各科承辦人

47

第二類、第三類非藥品類易制毒化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營備案

4

立案風(fēng)險：執(zhí)法過程中存在吃、拿、卡、要，把關(guān)不嚴(yán)，偽造證據(jù)，造成應(yīng)立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進(jìn)行檢查；2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督；3、強(qiáng)化廉政教育，嚴(yán)格執(zhí)法，履職盡責(zé)；4、公開、公正、透明執(zhí)法。

?；瞥修k人

調(diào)查風(fēng)險：在調(diào)查過程中接受請托謀取不正當(dāng)利益，辦理人情案。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場錄音、錄像等技術(shù)手段。

?；曝?fù)責(zé)人、承辦人

決定風(fēng)險：接受他人賄賂，利用職務(wù)便利為當(dāng)事人謀利益；人情執(zhí)法，隨意行使裁量權(quán)。

中

1、加強(qiáng)電子臺賬監(jiān)管； 2、嚴(yán)格層級審批制度。控制細(xì)化自由裁量權(quán)；  3、嚴(yán)格執(zhí)行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責(zé)機(jī)制，對違反規(guī)定的人員嚴(yán)肅處理。

承辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險：執(zhí)行結(jié)案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達(dá)程序，對已作出強(qiáng)制決定的案件不執(zhí)行、不及時執(zhí)行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開；2.對案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進(jìn)行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結(jié)案件；4.建立案件臺帳，定期進(jìn)行檢查。

危化科承辦人